LWG认证咨询-LWG 598 管理评审全攻略：皮革企业环境体系优化实操指南

一、模块核心审核逻辑与行业痛点解析

二、核心审核要点的实操落地方案

（一）环境管理评审的规范实施

1. 评审策划：明确权责与范围
   • 评审频次与主持：按 LWG 要求，每年至少开展 1 次完整管理评审，每半年可针对高风险领域（如 VOCs 治理、含铬废水处理）开展 1 次专项评审；评审必须由企业总经理或分管环保的高层领导主持，确保评审结论具备决策效力。
   • 评审范围界定：需覆盖 EMS 全要素，重点包括：①环境目标达成情况（如水循环利用率、VOCs 减排量）；②法规与 LWG 标准更新的影响（如新增的六价铬限值要求）；③内部审核发现的不符合项；④相关方反馈（客户环保要求、社区投诉）；⑤环境绩效数据（能耗、水耗、排放达标率）；⑥EMS 运行的资源适配性（如治理设施产能是否匹配产量增长）。
   • 计划制定与公示：提前 15 天发布《环境管理评审计划》，明确评审时间、地点、参与部门（环保科、生产科、采购科、设备科等）、输入材料清单及议程，计划需经高层领导审批后公示，确保各部门提前准备。
2. 评审输入：确保数据完整与精准
   • 输入材料清单：各参与部门需按计划提交针对性材料，核心包括：
     • 环保科：年度环境合规性评价报告、第三方监测数据汇总、内部审核报告、相关方投诉处理记录；
     • 生产科：环境目标达成情况分析（含偏差原因）、高风险工序运行数据（如鞣制车间铬用量）；
     • 采购科：低 VOCs 原料采购占比、合格供应商名录更新情况；
     • 设备科：治理设施维护记录、节能设备改造进度。
   • 输入材料审核：评审前 5 天，由环保科牵头审核材料完整性与数据真实性，对 “数据模糊”（如仅表述 “能耗下降” 未提供具体数值）或 “逻辑矛盾”（如目标达成率 90% 却无对应监测数据）的材料，要求提交部门 24 小时内补充修正，确保评审输入 “数据可追溯、分析有深度”。
3. 评审实施：聚焦问题与决策
   • 评审议程把控：评审需按 “汇报 - 讨论 - 决策” 流程推进，时长不少于 4 小时。首先由各部门汇报输入材料，重点说明 “未达标项、潜在风险、改进建议”；其次组织跨部门讨论，如 “涂饰车间 VOCs 超标” 需生产科、设备科、环保科共同分析 “是原料问题、设备问题还是操作问题”；最后由高层领导决策改进方向与资源投入。
   • 评审记录规范：安排专人记录评审过程，重点记录：①各部门提出的关键问题（如 “含铬污泥处置成本过高”）；②讨论形成的共识（如 “引入铬回收工艺”）；③高层决策的改进方向（如 “2024 年 Q2 前完成铬回收设备采购”），记录需经所有参会人员签字确认，确保决策可追溯。
4. 评审输出：明确改进路径
   • 输出报告编制：评审结束后 7 天内，由环保科编制《环境管理评审报告》，核心内容包括：
     • 评审结论：EMS 整体适宜性（如 “体系能覆盖新增的大气排放标准”）、充分性（如 “现有治理设施产能不足，需新增 1 套 VOCs 处理设备”）、有效性（如 “环境目标达成率 85%，未达标项为水循环利用率”）；
     • 改进项清单：按 “优先级” 排序，明确每个改进项的 “目标、措施、责任部门、完成时限、预算”，如 “优先级 1：水循环利用率从 50% 提升至 55%，措施为新增中水回用设备，责任部门设备科，2024 年 6 月前完成，预算 60 万元”；
     • 资源需求：如 “申请环保专项预算 120 万元，用于铬回收设备与 VOCs 治理升级”。
   • 报告审批与分发：报告需经主持评审的高层领导审批，然后分发至各责任部门，作为改进措施落地的依据，同时存档至 EMS 文件库，供 LWG 审核核查。

（二）持续改进的闭环管理

1. 改进机会的精准识别
   • 多维度识别渠道：除管理评审外，需建立常态化改进机会识别机制：①通过内部审核发现体系漏洞（如 “固废台账记录不全”）；②通过环境绩效分析找到短板（如 “干燥工序能耗比行业基准高 15%”）；③通过员工反馈捕捉操作优化空间（如 “鞣制加料顺序可调整以减少铬用量”）；④通过客户要求挖掘升级需求（如 “客户要求使用 100% 低 VOCs 涂料”）。
   • 改进机会评估：对识别的改进机会，按 “环境影响程度、实施难度、成本效益” 分级，采用 “高 / 中 / 低” 三级评分，优先推进 “高环境影响、低实施难度” 的改进项，如 “优化涂饰车间排风频率以降低 VOCs 逸散”，实施成本低但可快速提升排放达标率。
2. 改进措施的落地管控
   • 责任分解与跟踪：各责任部门需根据《环境管理评审报告》，将改进项分解为 “可执行的具体任务”，如 “新增中水回用设备” 可分解为 “设备选型（2024 年 3 月）、采购合同签订（2024 年 4 月）、安装调试（2024 年 5 月）、验收投用（2024 年 6 月）”，并指定任务负责人与时间节点。
   • 过程监控与支持：环保科作为改进统筹部门，需每周跟踪改进进度，对 “设备采购延迟”“资金不足” 等问题，及时协调财务、采购等部门解决；对技术难度高的改进项（如铬回收工艺），可引入第三方技术机构提供支持，确保改进不卡壳。
   • 落地记录留存：各部门需留存改进措施落地的全过程记录，如设备采购合同、安装验收报告、员工培训记录（如新增设备操作培训），证明改进措施已实质性执行，而非 “纸上谈兵”。
3. 改进效果的科学验证
   • 验证方法与频次：改进措施落地后，需通过 “数据对比、现场核查、第三方检测” 验证效果，验证频次根据改进项类型确定：①设备改造类（如中水回用）需连续监测 3 个月运行数据；②工艺优化类（如鞣制加料顺序调整）需跟踪 1 个月产品质量与污染物排放数据；③管理优化类（如台账记录规范）需抽查 2 个月记录完整性。
   • 验证指标设定：需设定量化的验证指标，避免 “主观判断”，如 “水循环利用率提升” 的验证指标为 “改造后月均水循环利用率≥55%，且回用中水水质符合 GB/T 19923 标准”；“VOCs 治理升级” 的验证指标为 “第三方检测 VOCs 排放浓度≤80 mg/m³，去除率≥90%”。
   • 验证报告编制：验证完成后，由责任部门编制《改进效果验证报告》，对比改进前后的关键数据（如 “改造前水循环利用率 48%，改造后 56%”），明确 “是否达成改进目标”；若未达成（如 “仅提升至 52%”），需分析原因（如 “回用设备处理量不足”），制定补充改进措施，直至达标。
4. 体系优化与成果固化
   • EMS 文件更新：对验证有效的改进措施，需及时更新 EMS 文件，将其固化为常态化管理要求，如 “铬回收工艺” 需新增《含铬废水回收操作规程》，“中水回用” 需更新《水资源管理制度》，确保改进成果不流失。
   • 经验推广与标准化：对效果显著的改进项（如 “低 VOCs 涂料替代”），可在全公司推广，并纳入企业《环境管理最佳实践手册》，形成可复制的经验；对行业共性问题的改进方案，可参与行业交流，提升企业行业影响力。
   • 绩效复盘与目标迭代：每年结合改进效果，复盘环境绩效提升情况（如 “2024 年通过系列改进，单位产品能耗下降 8%，VOCs 排放量下降 12%”），并基于复盘结果迭代下一年度环境目标，如 “2025 年水循环利用率目标提升至 60%”，形成 “评审 - 改进 - 提升 - 再评审” 的良性循环。

三、常见失分陷阱与规避策略

（一）高频失分点分析

1. 评审主导层级不足：由环保科长而非高层领导主持评审，评审结论无决策效力，不符合 LWG “高层主导” 要求；
2. 输入材料缺失关键信息：未纳入 “LWG 标准更新影响”“相关方投诉” 等内容，评审无法全面评估 EMS 适宜性；
3. 改进措施无量化目标：措施表述为 “加强 VOCs 治理”，未明确 “排放浓度降至多少、何时完成”，无法跟踪落地；
4. 效果验证缺乏数据支撑：仅通过 “现场观察” 判断改进有效，未提供监测数据或第三方报告，审核员无法认可。

（二）系统性规避方案

1. 建立评审权责矩阵：在《环境管理评审程序》中明确 “高层领导负责主持与决策、环保科负责组织与报告编制、各部门负责输入材料提交”，确保权责清晰；
2. 制定输入材料模板：为各部门设计标准化输入材料模板，明确 “必须包含的数据项、分析维度”，如生产科模板需强制填写 “目标达成率、偏差原因、改进建议”，避免信息缺失；
3. 改进措施量化工具：采用 “5W1H” 方法（What 要做、Why 目的、Who 负责、When 完成、Where 实施、How 验证）制定改进措施，确保每个措施可落地、可验证；
4. 验证数据管理规范：要求所有改进效果验证必须提供 “原始监测数据、第三方检测报告” 等硬证据，禁止仅用主观描述证明效果，环保科定期抽查验证数据真实性。

四、审核准备与现场应对技巧

（一）审核前准备清单

1. 评审基础材料：《环境管理评审计划》《评审会议纪要》《参会人员签到表》《环境管理评审报告》（含审批记录）；
2. 输入输出材料：各部门提交的输入材料（如合规性评价报告、目标达成分析）、改进项清单（含责任分工与时限）；
3. 改进落地材料：改进措施实施记录（设备采购合同、安装验收报告）、效果验证报告（监测数据、第三方检测报告）；
4. 体系优化材料：EMS 文件更新记录（如新增的操作规程）、绩效复盘报告（改进前后绩效对比）；
5. 管理制度文件：《环境管理评审程序》《持续改进管理办法》《改进效果验证规范》。

（二）现场审核应对要点

1. 评审主导性证明：向审核员展示评审报告的审批签字（高层领导签字）、会议纪要中高层决策内容，说明 “高层如何主导评审决策”，如 “总经理在评审中批准 120 万元环保专项预算，用于铬回收与 VOCs 治理升级”；
2. 输入完整性解释：逐一展示各部门输入材料，重点说明 “如何覆盖 LWG 标准与法规更新影响”，如 “2024 年输入材料包含新发布的《皮革行业绿色工厂评价要求》对体系的调整建议”；
3. 改进闭环验证：针对评审确定的改进项，按 “措施 - 落地记录 - 验证数据” 的逻辑展示，如 “中水回用改进：提供设备采购合同→安装验收报告→连续 3 个月回用率数据（52%→56%）”，证明闭环管理；
4. 绩效提升回应：若审核员质疑 “改进效果不显著”，需提供 “长期绩效趋势图”，如 “2023 年单位产品能耗 0.5 kgce/m²，2024 年通过改进降至 0.46 kgce/m²，降幅 8%”，说明改进的累积价值。

五、行业案例参考

• 改进落地：2024 年 3 月完成 VOCs 治理设施（RTO 蓄热式焚烧）采购，5 月安装调试完成；4 月完成中水回用系统扩建，新增 2 套超滤设备；
• 效果验证：2024 年 7-9 月监测数据显示，VOCs 排放浓度稳定在 65-75 mg/m³，去除率 92%；水循环利用率提升至 57%，月均节约用水 1.2 万 m³；
• 体系优化：新增《RTO 设施运行维护规程》《中水回用水质监测规范》，并将 “VOCs 排放浓度≤80 mg/m³、水循环利用率≥55%” 纳入 2024 年环境目标。2024 年 LWG 审核中，该模块得分 92%，成为整体评级提升至金牌级的关键支撑。

六、结语