在 LWG 598 标准 16 个评分模块中，“环境合规性评价与改进” 属 A 类核心模块，权重占比约 8%-10%，核心逻辑是通过 “定期评价 - 法规跟踪 - 持续改进”，确保企业环境管理持续符合国家 / 地方法规、LWG 标准及客户要求。LWG 5-348 至 5-365 条明确要求，企业需开展合规性评价，跟踪法规更新，落实改进措施。若出现 “法规识别不全”“评价流于形式” 或 “改进措施未落实”，将直接影响模块评分，甚至判定为 “合规意识不足”。
从行业实操数据看，约 32% 的企业初次审核在此模块失分，核心痛点集中于三方面：一是未建立法规跟踪机制，未及时识别新增法规（如新版《制革工业污染物排放标准》）；二是合规性评价仅覆盖部分领域，未评估 “固废处置、化学品管理” 等关键环节；三是改进措施未跟踪验证，如 “废水 COD 超标整改后未监测验证效果”。例如某制革企业因未识别到地方新增 VOCs 排放限值，被审核员判定为 “法规跟踪不到位”，该模块扣减 25% 分数。
根据 LWG 5-350 至 5-353 条要求，企业需建立 “法规识别 - 更新 - 传达” 机制，实操中建议按以下步骤实施：
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法规与要求识别：
- 识别范围：覆盖 “国家 / 地方环境法规（如《环境保护法》《制革及毛皮加工工业水污染物排放标准》）、LWG 标准（Protocol 6.5、598）、客户要求（如 ZDHC MRSL）、国际公约（如《巴塞尔公约》）”；
- 识别渠道：定期查阅 “国家生态环境部官网、地方环保部门公告、LWG 官网、客户通知”，订阅法规更新推送服务（如环保部门邮件推送）；
- 法规分类：按 “废水、废气、固废、化学品、职业健康” 分类建立 “环境法规数据库”，记录 “法规名称、发布机关、实施日期、关键条款、适用范围”。
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法规更新管理：
- 更新频次：每月开展 1 次法规更新排查，LWG 标准与客户要求每季度核查 1 次，确保无遗漏；
- 更新评估：法规更新后 15 天内评估 “对企业的影响”，如 “地方新增 VOCs 排放限值从 120 mg/m³ 降至 80 mg/m³，需评估现有治理设施是否满足要求”；
- 更新记录：在法规数据库中标注 “更新日期、变更内容、影响评估结果”，留存新旧法规对比文档，便于追溯。
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法规传达与培训：
- 传达范围：将更新后的法规与要求传达至 “环保科、生产科、采购科” 等相关部门，确保负责人知晓；
- 培训实施：每季度开展法规培训，解读 “新增 / 更新条款、合规要求、实施措施”，如 “培训新版 VOCs 排放标准，讲解治理设施升级方案”；
- 培训记录：留存培训签到、课件、考核结果，证明培训有效性，纳入员工培训档案。
LWG 5-355 至 5-358 条要求企业定期开展合规性评价，实操中建议按 “评价计划 - 实施 - 报告” 闭环推进：
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评价计划制定：
- 评价频次与范围：每年开展 2 次全面合规性评价，每季度开展 1 次专项评价（如 “废水处理合规性”“固废处置合规性”）；
- 评价指标：按 “法规要求、LWG 标准、客户要求” 设置评价指标，如 “废水 COD≤150 mg/L（法规要求）、水循环利用率≥50%（LWG 要求）、禁用偶氮染料（客户要求）”；
- 计划备案：制定《环境合规性评价计划》，明确 “评价时间、范围、指标、责任人”，报管理层审批后实施。
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评价实施过程：
- 资料审查：收集 “监测报告、排放许可证、固废转移联单、化学品 MSDS” 等资料，核查是否符合评价指标；
- 现场核查：实地检查 “治理设施运行、监测设备校准、PPE 配备”，验证资料真实性，如 “检查废水处理站工艺参数是否符合法规要求”；
- 员工访谈：随机访谈员工，了解 “法规知晓度、操作合规性”，如 “访谈鞣制操作工，验证是否了解六价铬接触限值”。
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评价报告与分级：
- 报告内容：出具《环境合规性评价报告》，列出 “符合项、不符合项、潜在不符合项”，不符合项需说明 “违规事实、法规依据、整改建议”；
- 评价分级：按符合率将评价结果分为 “A（符合率≥95%）、B（85%≤符合率＜95%）、C（符合率＜85%）” 三级，A 级为合规，B 级需局部改进，C 级需全面整改；
- 报告审批：评价报告经管理层审批后分发至相关部门，作为改进措施制定的依据。
审核要求企业针对合规性评价发现的问题落实改进措施，实操中建议按 “措施制定 - 实施 - 验证” 推进：
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改进措施制定：
- 措施针对性：针对不符合项制定 “具体、可操作、可验证” 的措施，如 “废水 COD 超标” 的改进措施为 “优化鞣制工序加料量，新增混凝沉淀单元”；
- 责任与时限：明确 “改进责任人、完成时限、资源投入”，如 “环保科负责治理设施升级，3 个月内完成，预算 80 万元”；
- 措施备案：留存《改进措施计划》，报管理层备案，作为后续跟踪的依据。
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改进措施实施：
- 实施跟踪：每周检查改进进度，解决实施过程中的问题（如 “设备采购延迟”），必要时调整计划；
- 实施记录：留存 “改进实施记录”，如 “设备采购合同、安装验收报告、培训记录”，证明措施落地；
- 中期评估：改进措施实施中期开展评估，如 “鞣制加料优化后，监测 1 个月废水 COD，验证是否下降”。
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改进效果验证：
- 验证方法：改进完成后通过 “监测数据、现场核查、员工考核” 验证效果，如 “新增混凝沉淀单元后，监测废水 COD 是否≤150 mg/L”；
- 验证报告：出具《改进效果验证报告》，说明 “改进前状态、措施、验证结果、是否达标”；
- 持续监控：达标后将改进措施纳入日常管理，如 “定期检查混凝沉淀单元药剂添加量”，避免问题复发。
- 法规跟踪不及时：未识别新增法规，导致合规性评价遗漏关键要求；
- 评价流于形式：未实地核查，仅依赖书面资料，无法发现实际违规；
- 改进措施不具体：措施表述为 “加强管理”，未明确责任人与时限，无法落实；
- 验证效果缺失：改进后未监测或核查，无法证明措施有效。
- 建立法规跟踪责任矩阵：明确 “法规识别、更新、传达” 的责任人，纳入绩效考核；
- 引入第三方合规评价：每年度委托 LWG 认可的第三方机构开展合规性评价，确保评价客观；
- 制定改进措施模板：模板包含 “问题描述、法规依据、措施、责任人、时限、资源、验证方法”，避免措施模糊；
- 建立改进效果跟踪台账：记录 “改进措施、实施进度、验证结果”，定期向管理层汇报，确保闭环。
- 法规跟踪材料：“环境法规数据库、更新记录、传达与培训记录”；
- 合规性评价材料：“评价计划、评价报告、资料审查记录、现场核查记录”；
- 改进措施材料：“改进措施计划、实施记录、验证报告、持续监控记录”；
- 管理制度文件：《环境法规跟踪管理规定》《合规性评价程序》《改进措施管理办法》等。
- 法规数据库展示：向审核员展示法规数据库，说明 “更新频次、分类方式、影响评估流程”；
- 评价过程解释：提供评价计划、现场核查记录，说明 “评价覆盖范围与客观性”；
- 改进效果验证：展示改进前后的监测数据、现场照片，证明措施有效；
- 持续改进说明：解释 “如何将改进措施纳入日常管理”，如 “将混凝沉淀单元维护纳入设备维护计划”，证明合规的持续性。
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