在 LWG-1097 SCAP 2.0 标准体系中，“Traceability (Incoming)（来料可追溯性）” 模块是保障皮革供应链源头合规的关键，核心定位是 “验证分包商所采购皮革材料的来源合法性、环保合规性，杜绝非法来源材料（如非法毁林区域、侵占原住民土地的材料）”。该模块虽标注 “N/A”（分包商对来料源头无直接控制权，但需验证委托方提供的溯源信息），但需承担 “溯源信息核查与记录” 责任，审核目标聚焦三方面：一是确认来料供应商具备 LWG 认证资质或合规证明；二是验证来料地理定位信息（经纬度、采集半径）的真实性；三是针对巴西、巴拉圭等环境敏感地区材料，核查专项合规证明（无毁林、无侵占土地证明），最终实现 “从屠宰场 / 养殖场到分包商” 的来料溯源闭环。
从行业背景看，全球皮革行业对 “冲突材料”“非法来源材料” 的监管日益严格，品牌方要求供应链提供完整来料溯源证明，本模块通过明确审核标准，强制分包商核查来料源头，既是合规要求，也是规避供应链声誉风险的重要手段。
模块要求分包商审核来料供应商的资质，确保材料来源合规，具体要求如下：
- LWG 认证供应商：若供应商为 LWG 认证制革厂，需获取供应商的 LWG 认证证书（含证书编号、有效期、评级如金牌 / 银牌 / 铜牌），并通过 LWG 官网验证证书有效性（输入证书编号查询）；同时，需收集供应商的 “可转移数据”（如能源消耗、水耗、VOC 排放数据），该数据将用于委托方的 LWG 认证评分，需确保数据与供应商认证报告一致。
- 非 LWG 认证供应商：若供应商未获 LWG 认证，需获取其 “环保合规证明”，包括：当地环保部门出具的 “排污许可证”“环保检测报告（近 12 个月）”、危险废物处置合同及转移联单；若供应商涉及鞣制环节，需额外提供 “铬盐使用合规证明”（如铬盐采购单据、含铬废水处理记录），证明其环保运营。
- 供应商评估与更新：需建立 “合格供应商名录”，每年度对供应商开展 1 次资质复核，若供应商资质过期（如 LWG 证书到期未续期）、环保违规（如被环保部门处罚），需立即暂停合作，更换具备合规资质的供应商，并在名录中标注 “合作状态变更原因”。
实操中，分包商需建立 “供应商资质档案”，按 “供应商名称” 归档证书、检测报告等材料，档案需包含 “资质有效期、复核记录、合作产品类型”，审核时需能快速调取任一供应商的资质材料，证明来料来源合规。
模块要求所有来料需提供 “供应商地理定位信息”，明确材料采集 / 生产的地理位置，具体要求如下：
- 地理定位信息内容：需包含 “供应商生产场地经纬度（精确到小数点后 6 位）、材料采集半径（如‘50 公里内养殖场’）、地理区域描述（如‘XX 省 XX 市 XX 工业区’）”，定位信息需由供应商提供，并加盖公章确认；若供应商有多个生产场地，需分别提供各场地的定位信息，明确对应供应的材料类型。
- 验证方式：审核员会通过 Google Maps、高德地图等工具验证经纬度的真实性，确认定位点是否为 “非环境敏感区域”（如远离自然保护区、水源地）；同时，会核查 “采集半径” 的合理性，例如：若供应商标注 “100 公里内采集原料”，需提供 “100 公里内养殖场名单、采购合同”，证明材料采集范围与标注一致。
- 记录要求：需在 “来料台账” 中记录每批次材料的地理定位信息，台账需包含 “批次号、供应商名称、经纬度、采集半径、记录日期”，且需与采购单据关联（标注采购单据编号），确保 “材料 - 定位信息 - 单据” 可追溯。
例如：某分包商采购来自印度的湿蓝皮，供应商提供的经纬度为 “28.6139° N, 77.2090° E”（印度德里附近），采集半径为 “80 公里内养殖场”，分包商需在来料台账中记录该信息，并保存供应商提供的 “80 公里内养殖场名单”，审核时需能通过地图验证经纬度位置，且名单中的养殖场需与采购合同中的原料来源一致。
针对巴西、巴拉圭等环境敏感地区（存在非法毁林、侵占原住民土地风险）的来料，模块设置专项合规要求，具体如下：
- 巴西来源材料：需提供两类核心证明：一是 “屠宰场无毁林证明”，由巴西 IBAMA（环境与可再生自然资源研究所）出具，证明屠宰场 2009 年 10 月 5 日后无亚马逊雨林毁林行为；二是 “无侵占原住民土地证明”，由巴西印第安人基金会（FUNAI）出具，证明材料采集区域未侵占原住民保留地；同时，需提供 “肉类加工厂监测报告”（优先于第三方报告），证明材料供应链无环境违规。
- 巴拉圭来源材料：需提供 “无查科生物群系毁林证明”（查科生物群系为巴拉圭重要生态区域）、“无侵占原住民土地 / 保护区证明”，证明材料来源未涉及非法毁林或保护区侵占；合规证据优先级为 “肉类加工厂内部监测报告 = 第三方监测报告＞简单合规声明”，不同证据对应不同 “采购转移价值系数”（如加工厂报告系数 1.0，简单声明系数 0.5），系数直接影响委托方的 LWG 评分。
- 材料标识要求：巴西 / 巴拉圭来源材料需在包装上单独标注 “环境合规标识”，如 “Brazil No Deforestation”“Paraguay Chaco Compliance”，标识需清晰可见，与其他地区材料区分，便于审核员快速识别专项材料。
实操中，分包商需对巴西 / 巴拉圭来源材料建立 “专项溯源档案”，单独归档毁林证明、土地证明等材料，且需确认证明的 “有效期”（一般为 1 年）与 “关联性”（证明中的屠宰场 / 养殖场需与材料来源一致），避免因证明过期或无关导致审核失败。
来料可追溯性模块虽未单独设置满分，但需满足 “供应商资质合规（40%）、地理定位真实（30%）、敏感地区材料专项证明完整（30%）” 的评估要求，任一维度不达标将影响整体审核结果：
- 供应商资质合规（40%）：LWG 认证供应商资质有效（20%）、非 LWG 供应商合规证明完整（20%），资质过期扣 20%，证明缺失扣 20%。
- 地理定位真实（30%）：经纬度准确（15%）、采集半径合理（15%），经纬度虚假扣 30%，采集半径无证据扣 15%。
- 敏感地区材料专项证明（30%）：巴西材料双证明完整（15%）、巴拉圭材料双证明完整（15%），缺一项证明扣 15%，证明无效扣 30%。
若评估结果低于 65%，需在 2 个月内完成整改（如补充证明、更换供应商），重新提交审核；若存在 “使用非法来源材料（如无毁林证明的巴西材料）”，直接判定为 “审核失败”，且 LWG 将通报相关环保组织，影响企业声誉。
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问题 1：供应商地理定位经纬度不准确
供应商提供的经纬度指向 “非生产场地”（如居民区），导致定位验证失败。应对策略：要求供应商重新提供经纬度，并通过 “场地照片（含门牌号、厂牌）、卫星地图截图（标注生产场地范围）” 验证真实性；若供应商无法提供准确定位，考虑更换定位清晰的供应商，避免因定位问题影响审核。
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问题 2：巴西材料无 IBAMA 毁林证明
采购的巴西湿蓝皮未提供 IBAMA 出具的无毁林证明，仅提供供应商自制声明。应对策略：立即停止使用该批次材料，要求供应商补充 IBAMA 证明；若供应商无法提供，需将材料退回，并更换能提供合规证明的巴西供应商；同时，建立 “敏感地区材料采购前核查机制”，采购前先确认供应商是否具备专项证明，再签订采购合同。
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问题 3：来料台账未关联地理定位信息
来料台账仅记录材料数量，未标注地理定位信息，导致溯源断层。应对策略：修订 “来料台账模板”，新增 “经纬度、采集半径、敏感地区标识” 字段；对历史数据进行补充，联系供应商获取过往批次的定位信息，补录至台账；同时，培训仓库管理员在接收来料时，同步收集定位信息，确保台账与实际来料一致。
制定《来料可追溯性管理程序》，明确 “供应商资质审核、地理定位收集、敏感地区材料核查” 的流程与责任人（如采购部门负责资质收集，仓库部门负责台账记录）；程序需包含 “异常处理流程”（如发现资质缺失如何应对），确保各环节有章可循。
引入 “供应链溯源系统”（如区块链溯源平台），将供应商资质、地理定位、专项证明等信息上传至系统，实现 “材料批次 - 溯源信息” 的自动关联；系统需具备 “信息查询、到期提醒” 功能，例如：当巴西材料的毁林证明即将到期时，自动提醒采购部门联系供应商更新。
定期与委托方沟通来料溯源要求，获取委托方对 “供应商选择、材料来源” 的偏好（如优先选择 LWG 金牌供应商）；若委托方提供的来料缺少溯源信息，需及时向委托方反馈，要求补充（如地理定位、合规证明），避免因委托方信息缺失导致自身审核受影响。
通过以上措施，分包商可建立完整的来料可追溯性体系，满足 LWG-1097 SCAP 2.0 模块要求，同时为委托方的供应链溯源提供支撑，实现供应链的协同合规。
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